中共山东省国土资源厅党组关于在全省国土资源系统开展廉政风险防范管理工作实施意见

中共山东省国土资源厅党组

关于在全省国土资源系统开展廉政风险防范管理工作实施意见

鲁国土资党发[2010]75号

各市国土资源局，厅机关各处室、各直属事业单位：

现将《中共山东省国土资源厅党组关于在全省国土资源系统开展廉政风险防范管理工作实施意见》印发给你们，请结合本地实际，认真贯彻落实。

中共山东省国土资源厅党组

2010年10月15日

中共山东省国土资源厅党组关于在全省国土资源系统开展廉政风险防范管理工作实施意见

为构建完善国土资源特色惩防体系，加强制度建设，强化对腐败问题的预防，深入开展“两整治、一改革”专项行动，进一步拓展防腐工作领域，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作，根据国土资源部党组部署要求，结合全省国土资源系统实际，厅党组决定在全系统开展廉政风险防范管理工作，特制定如下实施意见。

一、充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义

（一）开展廉政风险防范管理工作，是加强全省国土资源系统反腐倡廉建设的客观需要。近年来，全省国土资源系统各级党组织认真贯彻落实党的十七大和中纪委、省纪委全会精神，党风廉政建设和反腐败工作不断取得新的明显成效。但是，要清醒地看到，当前国土资源领域正处于违纪违法案件易发高发时期，教育不扎实、制度不健全、监督不得力的现象仍然存在，有效预防腐败问题发生的机制制度还不健全。开展廉政风险防范管理工作，就是按照中央和省委的要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，结合全省国土资源系统反腐倡廉实际，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性。把廉政风险防范管理作为加强预防腐败工作的重要举措和具体实践，符合深入推进新形势下全系统反腐倡廉建设的实际需要，是国土资源事业健康发展和党员干部健康成长的重要保障。

（二）开展廉政风险防范管理工作，是贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年实施意见》的重要举措。《实施意见》明确要求，经过五年的扎实工作，使全省国土资源系统反腐倡廉建设和从源头治理腐败的制度体系比较完善，容易滋生腐败的重点部位、重点环节、重点岗位得到有效制约和监督，形成具有国土资源特色的惩治和预防腐败体系。根据有关部门先行试点经验表明，廉政风险防范管理就是以创新的思路和改革的办法，强力推进教育、制度、监督并重的惩防体系建设，有利于突出重点，落实责任，整合力量，坚持经常，把惩防体系建设的各项任务落到实处。

（三）开展廉政风险防范管理工作，是对国土资源行政权力运行实施有效监控的重要手段。国土资源部门党员干部特别是领导干部手中都掌管着一定的权力，不同程度地面临各种诱惑和考验。廉政风险防范管理主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移。开展此项工作，有利于提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到单位和个人，能有效增强正确行使行政权力的意识，从制度上防止决策失误、权力失控、行为失范等问题。

（四）开展廉政风险防范管理工作，是“两整治、一改革”专项行动的重要内容。国土资源部党组关于开展“两整治、一改革”专项行动的意见指出：整纪纠风的主要任务是，认真开展廉政风险点排查和自查自纠工作，全面查找国土资源管理中易发腐败问题的薄弱环节，坚决纠正干部队伍中存在的突出问题，严肃纪律，规范工作人员行为，查处违法违纪案件。针对存在的问题，制定防范和整改措施，进一步健全和完善制度，切实加强管理，促进干部廉洁从政，实现各地行风评议名次升上去，违纪违法案件数量降下来的阶段性目标。针对国土资源系统现行制度、关键岗位、核心业务、重点部位和环节，全面排查管理漏洞和廉政风险点，制定具体防范措施。重点围绕土地和矿业权出让审批、土地整治、征地补偿、调查评价、执法监察等方面，堵漏补缺、建章立制。因此，开展廉政风险防范管理工作，组织动员全系统干部依据廉洁从政若干准则，全面开展自查自纠，针对存在的问题制定整改措施，并切实落实到位，是保障“两整治、一改革”专项行动取得实效的重要措施。

二、廉政风险防范管理工作主要内容及风险等级划分

廉政风险防范管理，是将风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设的一种预防腐败长效工作机制。其主要内容是，在科学发展观指导下，用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合部门、单位实际，突出重要岗位，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制订计划、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。概括来讲，廉政风险防范管理工作“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”。

结合全省国土资源系统实际，将廉政风险主要概括为三种：一是思想道德风险。主要是指理论学习、教育管理不到位，致使党员干部放松世界观改造，理想信念不坚定，政治素质下降，造成思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面存在风险点。二是岗位职责风险。主要是指党员干部在履行岗位职责过程中，不履行或不正确履行“一岗双责”，违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任、失职渎职、不作为或滥用职权等。三是制度机制风险。主要是指未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻不到位，致使权力运行失去有效控制，或因部分机制缺乏相互支撑、相互制约，致使在管理过程中存在漏洞和薄弱环节。

廉政风险等级划分，一般根据风险演化引发腐败行为发生的几率或危害损失程度进行评估认定，可划分为较高风险、一般风险和较低风险三个等级。

三、廉政风险防范管理工作方法步骤

（一）搞好动员部署。要广泛进行宣传发动工作，针对个别干部职工中存在的“与己无关”、“无险可查”、“无所作为”等模糊认识，认真组织学习上级关于开展廉政风险防范管理的文件精神，引导广大干部职工牢固树立“三个意识”，即风险意识、预防意识、责任意识。深刻认识开展廉政风险防范管理人人有责，必须从自身做起，自觉做廉政风险防范管理的参与者、实践者。

（二）确定工作岗位及职责。根据岗位说明书、三定方案、党组（党委）对本单位工作的有关要求、工作中出现的新情况、新问题等，确定处室（单位）内部工作岗位，根据工作岗位、承担的工作任务完善工作职责。

（三）规范工作程序。根据工作岗位和工作职责，总结历年来行之有效的工作方法经验，结合本处室（单位）工作特点，认真梳理每个工作岗位的工作流程，并设计本岗位的工作流程图。

（四）排查廉政风险。采取自上而下和自下而上相结合的方式，逐一排查廉政风险点。

1、查找岗位风险。根据岗位设置（一人一岗、多人一岗、一人多岗）情况，按照全员参与的要求，由处室负责人负责组织在岗人员，对照以往履行职责情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真查找在思想道德、岗位职责和制度机制等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，查找出风险点。其中，处（科）室主要负责人查找的岗位廉政风险点由分管领导提出修改意见并反馈，处室其他人员查找的岗位廉政风险点由各处室主要负责人修改、反馈，并经处室集体讨论审核后，填写《风险识别防控表》，以处室为单位报廉政风险防范管理工作领导小组办公室，由领导小组统一衡量评定风险等级。

2、查找处（科）室风险。各处（科）室根据职责定位等情况，对照当年工作任务及《党风廉政建设责任书》，查找廉政风险点，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写《处室风险识别防控表》报领导小组办公室，由领导小组统一衡量评定风险等级。

3、查找单位风险。各级党组（党委）结合工作职责和单位工作特点，查找在“三重一大”等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《单位风险识别防控表》。

（五）制定防控措施。围绕排查确定的风险点和风险等级，有针对性地制定防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、针对岗位风险，由现在该岗位的工作人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，由所在处室负责人修改审定，报廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。

2、针对处（科）室风险，由处（科）室主要负责同志召集会议，共同讨论，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，并报领导小组办公室备案。

3、针对行业、系统风险，相关处（科）室和单位认真研究分析本行业、本系统存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理工作的长效机制。

（六）考核防范效果。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、专门考核、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估，针对问题及时做出调整。考核工作可与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，也可组织专门考核。考核结果纳入领导班子廉政建设职责绩效考核和督查考核工作评价系统。

（七）完善操作规程。以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序，对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分；结合任务转换、职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容和防控措施；逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

四、几点要求

（一）加强组织领导。各级党组织要把推进廉政风险防范管理作为一项重要政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。各级都要成立领导小组及办公室，具体组织实施。各单位主要领导是本单位贯彻廉政风险防范管理的第一责任人，对廉政风险防范管理工作负总责，分管领导具体负责，纪检监察部门组织协调，其它职能处（科）室积极参与和配合的领导体制和工作机制。

（二）突出工作重点。按照廉政风险防范管理工作的统一部署，以国土资源管理的重点部位、重点岗位、重点环节为重点，突出抓好查找廉政风险、梳理业务流程、制定防范措施、完善操作规程、加强监督管理等工作环节，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，不断提升廉政风险防范管理的水平。

（三）切实抓好落实。要严格按照《实施意见》部署要求，组织好廉政风险防范管理工作的实施。认真查找管理中的薄弱环节和不足，科学合理界定廉政风险，积极研究防范风险的措施。要扎实做好每个步骤、每个环节、每项具体工作，不走过场，不留死角，务求实效。各单位要定期汇报工作进展情况，领导小组要加强组织协调和监督检查，掌握各阶段工作任务的落实情况，确保廉政风险防范管理工作顺利开展。

已先行开展这项工作的市局，要认真总结经验，进一步完善制度措施，切实抓出成效；尚未开展这项工作的市局，要按照省厅《实施意见》要求，全面展开；厅机关要按照下发的《实施意见》制定具体实施方案。查找廉政风险和制定防控措施要与“两整治、一改革”专项行动紧密结合，2010年12月中旬前完成自查自纠与整改任务。

附：山东省国土资源厅风险识别、防控一览表

山东省国土资源厅(单位名称)风险识别、防控一览表(单位、部门)

责任人(签字)：                                     填表日期：    年    月   日

山东省国土资源厅(单位名称)风险识别、防控一览表(个人)

填表人(签字)：              主管领导(签字)：                填表日期：   年  月  日